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“信息技术指引证券证券营业部”发布

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  证券时报记者获悉,今天,中国证券业协会修订后的“证券证券信息技术准则营业部”正式发布。这是今年以来的证券公司创新发展研讨会上,协会公布的另一个自治的有效措施,也是创新发展协会在信息技术的实施。这标志着协会证券公司基础的循环利用方面的特征是开放更多的空间。

  由于信息技术系统和投资者的证券营业部的直接利益密切相关,委员会和协会一直附着到各种信息系统的证券营业部的稳定运行具有重要意义。为此,2009年9月中国证监会的指导下,协会发布了“证券经营IT指引”,对证券信息系统的建设和管理的营业部已经制定的技术标准和管理要求。“指引”发布三年来,有效地维护了证券营业部信息系统的安全和稳定发挥了重要作用。

   随着证券市场的不断发展,新技术,环境目前证券营业部也发生了显著的变化:首先,从现场的投资者交易和交易习惯来处理为主转向非现场交易,传统现货交易功能证券逐渐弱化的营业部; 二是各类新型移动互联网技术,虚拟机,通信技术的发展,提供更多的技术选择证券营业部,推动异地证券营业部的发展; 第三,证券营业部已经从传统的财产提供移动升降门服务和交易服务,逐步转变到提供业务处理,客户服务,产品销售网站,投资咨询等服务; 第四,证券业务功能显著减少转换的数量和现场客户的证券营业部信息系统的安全性得到了极大的缓解了压力。在当前的市场环境,经营环境,技术环境,相关标准和要求,原来的“指导意见”已不能满足市场创新,业务创新,技术创新和发展需求的背景下。

  为了适应技术的发展趋势,有效地促进了公司的证券营业网点的功能和变化合理布局,与证券公司的产品,服务,创新机制,为不同规模,不同类型,不同领域的有效差异化的服务环境公司坚持以市场协会为导向,以创新求发展的原则和遵守的准确把握,风险控制的证券业实力技术业务部的指导方针组织之间的关系的基础已发生重大变化。基于业务功能和定位信息系统模型证券营业部,新的“指导原则”,采取分类管理,从制度建设,运营和维护管理及证券营业部三个信息系统建设的安全问题和管理提出了明确要求。

   新“指引”证券营业部信息系统模型分为三种类型:交易服务营业场所相关的信息系统领域的部署,为客户提供上门服务的交易模式分为A型; 营业场所现场交易服务信息系统相关的不部署中,但依托公司总部或证券营业部等信息系统,为客户提供现场交易服务模型分为B型; 相关网站交易服务信息不部署在营业场所的系统不提供上门服务的交易模式分为C类。对于使用不同类型的信息系统建设模式提出了A型证券营业部不同的技术要求,新“指引”合理降低信息系统的建设和管理的要求,继续引导这种类型的证券营业部信息系统的证券营业部建设和管理; 对于B,C型证券营业部,新的“指引”提出,只有最低标准和原则的要求。此外,另外两个重要内容,一是规定:“证券公司根据自身的情况和业务发展需要,选择证券营业部信息系统模型”; 二是加强公司治理的原则,直接从证券业务需求的原创,从转型的角度来规范证券公司的行为,证券公司加强整体管理责任。

  新颁布的“指引”后,将会对整个信息系统的建设和管理证券业证券营业部的积极影响。首先,证券公司可以选择证券营业部信息系统模型根据业务需求和技术要求,实现企业资源的优化配置的目标; 其次,与原来的“指南”相比,新“指引”大大降低了建设成本的新证券的销售,有利于证券公司迅速部署新的业务网点,证券业务功能实现转型; 第三,新“准则”吸收行业经验,更符合证券营业部的业务发展需要,有利于扩大证券营业部的客户服务模式; 最后,“指引”将被释放的证券营业部信息系统标准为协会规范的证券营业部信息系统的建设和管理和检查的基础。

  (“证券时报”快讯中心)

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